巴西流域修復計劃
2001年，巴西政府建立了一個促進修復主要流域水質的計劃，也稱為流域修復計劃（PRODES）。由國家水務管理部門負責管理（國家水務局簡稱為“國家水務局”），下表概括了該計劃的主要特點。
表1　巴西流域修復計劃概況
主要內容 巴西流域修復計劃
目標


融資工具
優惠程度/方式
支持對象
資金安排 ? 通過恢復主要流域的水質來改善生態環境
? 增加對污水處理廠的投資
? 鼓勵運用現代水資源管理手段，如建立流域管理委員會
? 政府補助——基于產出的
? 不超過項目資本成本的
? 可以進行污水處理投資并且可以達到既定績效目標的效率較高的公用事業公司
? 資金來源：通過第三方監管銀行賬戶成立的聯邦政府基金
? 決策者：根據獨立認證機構的建議，由政府機構（國家水務局）做出安排
? 規則：在評估期間達到預定績效目標
在巴西，市政府是地方供水與排水設施的責任主體。在一些城市，市政府也會將衛生服務的經營授權給私營企業。盡管供水和排水設施的資金主要由市政府負責，但是大多數城市可以從國會獲得補助。用于各省水業公用事業公司的資金，主要來源于國內機構（如CAIXA或BNDES）或國際機構（如世界銀行、IDB或JBIC）的貸款。
2001年之前，巴西聯邦政府為公有或私營企業提供補助金，以補償污水處理廠建設和維護的部分成本，但是，聯邦補助的發放并沒有使污水處理廠的維護和水質等主要問題得以改善。因此，聯邦政府于2001年制定了一個新的計劃，即流域修復計劃。與之前的計劃一樣，流域修復計劃提供補貼以提高污水處理的效果；但是，與以往的投資補助不同，通過流域修復計劃，聯邦政府向為污水處理廠投資的排水服務提供商，提供基于產出的援助補助。因此，這就促使排水服務提供商有動力去提高其績效水平。
一、計劃的目標
流域修復計劃的目標是：
? 防止流域污染，緩解當前水污染程度；
? 增加對污水處理廠的投資；
? 鼓勵運用現代水源管理手段和方式，如成立流域管理委員會。
聯邦政府希望通過流域修復計劃的實施，到2007年底在項目實施區域實現10萬公斤生物化學需氧量/天的污染削減量，同時因水污染導致的疾病就醫人數減少15%。

二、計劃執行程序與管理
流域修復計劃為進行新設備投資并能有效進行污水處理的污水處理廠（不管是公有的還是私營的）提供資金。
申請流域修復計劃資金支持的污水處理廠所處的流域必須已經設立了合法運作的“流域管理委員會”；同時該污水處理廠必須是流域管理委員會所批準的投資規劃中的項目，而且必須達到流域管理委員會所要求的排水標準。
流域修復計劃中的項目具體實施過程如下：
? 項目建議書的登記——排水服務提供商需向國家水務局提交其污水處理投資項目建議書。在建議書中應制定污水處理工藝所能達到的績效目標。流域管理委員會和市政府會表達他們對項目的興趣并認可績效目標。績效目標通常從以下兩方面進行衡量：
• 定量地衡量——包括運營效果，如進水流量、進水中的有機物負荷、以及特定污染物的去除率（生物化學需氧量、懸浮物、總氮及總磷）
• 定性地衡量——包括管理性指標，如操作人員的培訓、運營計劃、工程和設備維護、以及固體廢物和污泥的管理和處置。
? 項目建議書的評估——國家水務局會審核項目建議書是否符合流域修復計劃的要求，這些項目可以是新建或在建的污水處理設施項目，也可以是現有設施的改建項目（污水處理工藝的更新或污水處理廠的擴建）。此外，國家水務局還會對項目技術和融資的可行性進行分析。
? 項目建議書的篩選——項目建議書的篩選將依據國家水務局所制定的標準進行。在流域修復計劃實施的初始階段，每個流域管理委員會都會在其負責的區域獨立選擇較好的建議書。2007 年，國家水務局開始制定多指標評價系統來篩選項目建議書，流域管理委員會就不再單獨決策，但是仍然會繼續參與篩選標準的評估工作。
? 簽訂合同——國家水務局根據下列兩個預算額度中較低一個的50%確定合同金額：
• 項目預算（由項目單位提交）；
• 預算參考值（由國家水務局測算），每個項目的預算參考值由兩個方面決定：
— 項目最終受益人口的數量；
— 投資參考表中的人均投資成本值。
表2列出了（污水處理廠投資）參考值。例如，對于一個可以服務于2.5萬居民的污水處理廠，如果要去除 60%的生化需氧量，則根據表2可以測算該污水處理廠的投資參考值為 2.5 萬居民×14美元/每人＝35萬美元。對于這樣一個項目，國家水務局會根據其測算的投資參考值的50%（50%×35萬美元＝17.5萬美元）與項目單位所提交預算額的50%中較低的額度進行補貼。
在不超出預算的情況下，國家水務局負責篩選項目，并與服務提供商、流域管理委員會以及相關的市政府簽訂合同。


表2 參考值表
參數 污水處理率等級分類
A B C D E F G H I
生化需氧量
總懸浮物
FC
磷
和(或)氮 30%
40% 60%
60% 75%
75%（1） 85%
85%（1） 85%
85%（1）
99.999% 90%
90% 90%
90%
99.999% 90%
90%

85%
85% 90%
90%
99.999%
85%
85%
人口（人） 人均資本成本（美元/人）（2）
1萬以下 14 23 36 50 55 64 68 77 77
10001—20000 14 18 32 45 45 59 59 68 73
20001—50000 9 14 27 36 41 50 55 64 68
50001—100000 5 14 27 36 36 45 50 59 64
100001—200000 5 14 27 36 36 45 50 59 64
200000以上 5 14 27 36 36 45 50 59 64
注：（1）氧化塘藻類培養工藝的總懸浮物最高不超過60%。
（2）匯率：1雷亞爾＝2.2美元
資料來源：巴西國家水務局

? 擔保過程——在合同簽訂后的5~7年中，流域修復每季度為達到預設績效目標的衛生服務商撥付一筆資金。因此，排水服務提供商需要進行季度自評，有時還需要聘請第三方機構對污水處理廠進行審計。如果評定結果不好，國家水務局將對其給予警告并暫停撥付該季度的資金；如果排水服務提供商第二次沒有達標，國家水務局將取消上個季度被暫停撥付的資金；如果排水服務提供商連續三次不達標，則該排水服務提供商將被除名，并且不再得到后續的資金撥付。圖1介紹了流域修復計劃的資金支出方案。

資料來源：Agencia Nacional De Aguas
圖1　流域修復計劃資金撥付方案
計劃的管理機構和資金安排
作為聯邦政府的行業監管部門，國家水務局負責流域計劃的管理，并擁有獨立的行政管理和財務自主權。國家水務局作為國家環境部的執行分支機構成立于2000年，由主管委員會負責管理國家水務局。
流域修復計劃的資金來源為聯邦政府的補助，這使它很容易受到每年聯邦政府減少補助資金的影響，污水處理廠的開發商就可能會對政府關于按季度支付的承諾產生質疑。為了解決這一問題，當合同簽署時，（計劃）撥付給開發商的全部資金就會“鎖入”一個托管賬戶，如圖1所示。
三、計劃的成果
2001年，在流域修復計劃實施的第一年中，國家水務局就收到了104個項目建議書，簽署了17個合同，總額為2250萬美元。2006年，國家水務局又簽署了38個合同，總額為4400萬美元。事實上，2006年的水環境治理投資總額為1.36億美元，是流域修復計劃承諾補助的3倍多，受益人口超過350萬。
由于流域修復計劃僅對結果進行支付，并且計劃項目的合同額也完全取決于項目執行后的最終效益（并不以項目的預算為標準）；因此項目負責人都會設法采用成本最低的方式來進行污水處理，這種方式促使污水處理從資本密集型（通常管理不善）向更為經濟的方式進行轉變。
在擔保期的執行過程中，流域修復計劃所提供的技術和資金支持，可以幫助排水服務提供商，尤其是小型項目的提供商制定高質量的計劃。同時，流域修復計劃所提供的財政獎勵，也是服務提供商克服最初的困難并完成運營監督、維護和員工培訓等任務的動力。
擔保期之后，如果服務提供商完成了國家水務局設定的運營績效目標，就意味著該服務提供商已經具備可以持續達標運營的能力，同時也已經完成其它有助于達到既定績效目標的補充性投資項目（如下水道、泵站等）。
國家水務局也將流域修復計劃作為推動和支持建立現代水資源管理體系的重要手段；流域修復計劃的實施提升了流域管理委員會和水務管理門在水資源管理中的地位，同時也推動了水務管理系統在各州的建立。


主題詞：巴西 水務 流域 修復 計劃 資金                            
報送：國家發改委  財政部  環保部  住建部  水利部
抄送：各會員企業                                                 
全國工商聯環境服務業商會秘書處               2012年2月９日印發